DB2101/T 0124-2025 生产经营单位主要负责人履行安全生产管理职责评估规范

沈阳市生产经营单位主要负责人安全生产职责评估规范总结

一、适用范围

适用于沈阳市行政区域内所有生产经营单位主要负责人及代行职责人员的管理评估，涵盖工业、商业、服务业等领域。

二、核心职责体系

（共10大类58项细化职责）

1. 全员责任制建设（15分）

• 建立四级责任体系：主要负责人→分管领导→部门负责人→岗位人员
• 要求：每年组织责任书签订率100%，每季度开展履职检查，建立动态更新机制
• 强制措施：未建立全员责任制或未开展标准化建设直接扣全分

2. 制度规程管理（10分）

• 大中型企业需建立28项基础制度，小微企业可整合为综合制度
• 特殊要求：涉及危化品、有限空间等高风险作业必须制定专项规程
• 更新机制：每半年开展法规符合性审查，修订记录保存≥3年

3. 安全教育培训（10分）

• 培训对象：覆盖正式工、派遣工、实习生三类人群
• 特殊管控：电工、焊工等特种作业人员必须100%持证上岗
• 档案管理：采用"一人一档"电子化存储，保存期不得少于离职后3年

4. 安全投入保障（10分）

• 提取标准：机械制造企业≥2.5%，危化企业≥3.0%
• 使用范围：优先用于隐患整改（≥60%）、设备更新（≥20%）
• 审计要求：每季度公示费用使用明细，接受职工代表大会监督

5. 决策监督机制（5分）

• 会议制度：每季度召开安委会，重大决策实施"一票否决"
• 报告制度：每年向职代会提交安全生产专项报告，整改建议回复率100%
• 举报奖励：设立专项资金（不低于员工月均工资的5%）用于隐患举报奖励

6. 管理机构设置（10分）

• 人员配置：从业人员超100人的单位必须设置独立安监部门
• 资质要求：危化企业安全总监需具备注册安全工程师资格
• 工会监督：建立三级劳动保护监督网络（公司-车间-班组）

7. 双重预防机制（15分）

• 风险管控：实施"红橙黄蓝"四色动态管理，重大风险点每日巡查
• 隐患排查：建立"岗位自查、班组互查、专业督查"三级体系
• 数字赋能：2025年前所有规上企业需接入市级监管平台

8. 应急体系建设（10分）

• 预案管理：包含1个综合预案+3个专项预案+N个现场处置方案
• 演练要求：每半年组织实战演练，夜间演练占比≥30%
• 物资储备：建立中心库（公司级）+卫星点（车间级）两级储备体系

9. 事故处理规范（10分）

• 报告时效：1小时内初报，30日内核报（火灾7日）
• 整改闭环：重大事故整改实施"三定四不推"原则
• 档案管理：事故处理材料保存期不少于10年

10. 合规管理（5分）

• 包含职业病防治、消防验收等12项延伸责任

三、评估实施体系

1. 评估方式

• 成立"政府+专家+职工代表"三方评估组
• 采用"四查法"：查制度、查记录、查现场、查实效
• 引入第三方审计：财务支出专项审查

2. 等级评定

• 直接否决项：年度重伤超1人、重大隐患未整改等6类情形
• 评分规则：
  • 优秀（≥90）：可减免50%次年度执法检查
  • 不达标（＜60）：纳入重点监管名单，实施联合惩戒

3. 结果应用

• 与信用评级挂钩：影响银行贷款、项目招标
• 考核连续两年优秀：优先推荐政府质量奖
• 评估结果公示：通过"信用沈阳"平台向社会公开

四、创新亮点

1. 首创"责任追溯期"：对离任主要负责人实施3年责任追溯
2. 建立"安全驾照"制度：扣满12分强制参加脱产培训
3. 推行"智能评估"：开发手机APP实现动态评分
4. 设置"创新加分项"：对采用AI监控等新技术给予5分奖励

该标准构建了全链条责任体系，突出"事前预防+过程控制+事后追责"的闭环管理，强化了主要负责人的实质安全管理责任。